合规风险点主要包括

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ...
答：本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

合规风险管理包括什么
答：合规定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-2...

合规风险包括哪些风险
答：“合规风险”包括银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》。从内涵上看，合规风险...

合规风险包括以下哪些风险?()
答：合规风险包括以下哪些风险？（）A.法律制裁的风险(正确答案)B.市场风险 C.监管处罚的风险(正确答案)D.信用风险

合规风险包括哪些风险
答：合规风险包括包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险，合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。1、合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致；合规风险则是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、...

合规风险是什么意思
答：合规风险主要包括：1、投资合规性风险。2、销售合规性风险。3、信息披露合规性风险。4、反洗钱合规性风险。除了合规风险，金融机构还有法律风险，法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。法律风险通常包括以下三方面：1、法律环境...

开源软件合规风险点涉及哪几个方面
答：知识产权及合规风险、安全风险、运维和技术风险。《开源生态白皮书(2020年)》指出，开源软件可能涉及三类风险：知识产权及合规风险、安全风险、运维和技术风险，其中知识产权及合规风险主要与开源许可证的规定相关，安全风险主要涉及安全漏洞等问题，运维和技术风险主要指因开源软件的引入导致的开发运维投入量大...

什么是合规及合规风险
答：合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险等。合规管理的目标包括：1. 建立全面的合规管理制度：企业应制定健全的合规管理制度，构建内部合规体系，明确各相关部门的合规职责，以及管理、审核、监控和评价等各个环节。2. 强化内部稽核体系：企业应根据国家...

企业管理中常见的合规风险
答：一、决策合规风险 决策合规风险是企业主、企业管理者作出的违反法律法规的决策的风险。这类决策的合规风险是导致企业出现基础性、整体性、系统性的风险主要来源。二、管理合规风险 管理合规风险指的是企业在日常管理过程中对授权管理、印章管理、经营管理过程中出现的系统性风险。一切力量来源于组织，公司...

商业银行合规风险有哪些
答：“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、自律性组织等等。包括所制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。我们通过以上关于商业银行合规风险有哪些内容介绍后,相信大家会对商业银行合规风险有哪些有一定的了解,更...

网友看法：

舌克17088368995： 简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素? -
右江区尹波：: 合规风险管理体系应包括以下基本要素: 1、合规政策; 2、合规管理部门的组织结构和资源; 3、合规风险管理计划; 4、合规风险识别和管理流程; 5、合规培训与教育制度.

舌克17088368995： 存货质押融资的存货质押融资主要风险来源 -
右江区尹波：: 操作风险又称商业风险,是“直接或间接由人或系统的不适当或错误的内部处理,或外部时间所造成损失的风险”.存货质押融资的操作风险应该根据融资服务的特征划分为合规风险、模式风险、流程风险以及具体操作风险四大类. 合规风险包...

舌克17088368995： 跨境电商财税不合规的话,风险点有些方面? -
右江区尹波：: 财税合规化处理方式对于企业自运营和代运营的财务管理而言,合规化的第一个关键步骤是“清产核资”,主要是盘点公司全部资产与负债等;第二步则是“税务处理”,包含个税、社保公积金与其它税务科目,尽量与员工解释沟通清楚,不要...

舌克17088368995： 浅析如何加强银行柜面操作风险管理 -
右江区尹波：: 郭玉民兰圣刚银行柜面操作风险是指银行柜员为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中,由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险,是银行操作风险的主要领域.对银行柜面操作风险的类型、特点进行分析,剖析风险...

舌克17088368995： 如何做好农合机构合规风险防范 -
右江区尹波：: 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实...