合规风险包括以下哪些风险？（）

合规风险包括以下哪些风险？（）

A.法律制裁的风险(正确答案)

B.市场风险

C.监管处罚的风险(正确答案)

D.信用风险

合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ...
答：本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

合规风险包括以下哪些风险?()
答：合规风险包括以下哪些风险？（）A.法律制裁的风险(正确答案)B.市场风险 C.监管处罚的风险(正确答案)D.信用风险

合规风险包括哪些风险
答：合规风险包括包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险，合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。1、合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致；合规风险则是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以...

合规风险管理包括什么
答：合规定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-2...

合规风险包括哪些风险
答：“合规风险”包括银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》。从内涵上看，合规风险...

合规风险有哪些
答：合规风险主要包括以下方面：违反法律法规的风险。这是指企业在经营过程中，因未能遵循相关法规政策，导致可能面临的法律风险。例如，企业可能因不了解最新的行业法规或忽视某些法规细节，从而做出违规的经营决策或行为。这种风险可能带来法律处罚、财务损失或企业声誉的损害。内部合规管理制度不完善的风险。企业...

商业银行合规风险有哪些
答：“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、自律性组织等等。包括所制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。我们通过以上关于商业银行合规风险有哪些内容介绍后,相信大家会对商业银行合规风险有哪些有一定的了解,更...

简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素?
答：合规风险管理体系应包括以下基本要素：1、合规政策；2、合规管理部门的组织结构和资源；3、合规风险管理计划；4、合规风险识别和管理流程；5、合规培训与教育制度。此外还应考虑：1、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。2、信用...

商业银行合规风险是什么
答：商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而...

...合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?
答：本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。小pos机公司风险案例(pos机案例经验分享)小pos机公司风险案例 小pos机公司是一家新兴的移动支付终端设备生产商，拥有自主研发的智能硬件和软件系统。然而，这家公司也面临着诸多风险...