合规风险清单结构图

企业风险管理:COSO2004-辨析内部控制与风险管理
答：COSO1992的全称是《内部控制-整体框架》( Internal Control-Integrated Framework )，主要内容是三目标五要素，三目标是经营增效、财报质量和法律合规，五要素是控制环境、风险评估、控制活动、信息和交流、监控。在实践过程中，COSO1992被认为存在一些方面的局限性，包括对董事会作用认识的不够充分、内部控制...

企业合规与法律风险防控指南
答：第一步、风险识别,了解风险产生的原因及特征,区分风险类型,包括诉讼风险,主要是集中在企业中的劳动争议;合同纠纷;股权转让纠纷、知识产权纠纷、其它纠纷等。 第二步、风险计量,即风险的损失程度、以及计算风险的衡量方法、并结合企业的实际情况计算和量化风险的等级,根据风险的等级区别企业自身集中在哪些的风险领域,一般...

什么是人事合规
答：一、人力合规的定义 人力合规是人力、财务、税务、经营管理及法律上的综合合规,包括制度合规、流程合规、实施合规三方面。 1、制度合规 不仅需要满足《劳动法》、《劳动合同法》等基础劳动法规的要求,同时须满足《民法典》、《经济法》、《合同法》等法规的要求,在制度上实现基础的合规。

什么样的施工图纸才算合规有效?
答：合规有效的施工图纸应该满足以下几个方面的要求：1. 完整准确：施工图纸应该是完整的，包含所有必要的细节和信息，以便施工人员能够准确地理解和执行设计意图。图纸应该清晰地标示出建筑结构、尺寸、材料规格、构造细节、连接方式、管道布局、电气布线等信息。2. 规范符合：施工图纸必须符合国家或地区相关的建...

财务共享税务管理流程图
答：提交税务报表和附属资料给税务部门；接受税务部门的审查和调查；纳税和缴纳税款；监控税务合规性和风险管理；参与税务筹划和优化。财务共享服务，是指依托信息技术，以财务业务流程处理为基础，以优化组织结构、规范流程、提升效率、减低运营成本、强化决策支持、创造企业价值为目的，以市场视角为内外部客户提供...

什么是风险管理框架
答：(vision)①范围内,管理当局制订战略目标,选择战 略,并在企业内自上而下设定相应的目标.企业风险管理框架力求实现主体的以下四 种类型的目标: 战略(strategic)目标——高层次目标,与使命相关联并支撑其使命; 经营(operations)目标——有效和高效率地利用其资源; 报告(reporting)目标——报告的可靠性; 合规(...

目前我国的内部控制规范体系是怎样的
答：如,明细账与总账定期核对 COSO--内部控制整体框架(1992年版)Coso--全面风险管理整体框架(2004版)四、内部控制的5个目标第三条第二款:内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。1. 合规目标:促进单位经营管理合法合规 守法和...

工商银行"内部"风险有哪些?
答：\x0d\x0a在加强业务运营体系风险自我防控的同时,工行还探索建立了“事前、事中、事后”全过程风险控制与合规管理的新模式。例如,在“事前环节”,积极探索和推行“嵌入型”和“服务型”的合规审查工作机制,从合规风险防控角度全面参与到各项新业务、新流程的设计开发过程,不断强化对新制度、新办法、新产品的合...

图数据库的应用场景?
答：作为图数据库的底层应用，知识图谱可为多种行业提供服务，具体应用场景例如电商、金融、法律、医疗、智能家居等多个领域的决策系统、推荐系统、智能问答等。风险合规知识图谱：风险是金融的命脉，也是国家监管科技的主干。金融监管+风险合规的知识图谱是星环科技最早开始投入建设和技术研发的方向。面向超大规模...

干货,融资租赁+P2P模式实现合规化的途径有哪些
答：交易模式如下图：3、单一债权转让模式 即融资租赁公司将某个单一的租赁资产的债权或权益发布至网贷平台进行销售，融资租赁公司提供回购担保，即对债权进行一对多的转让。02 对接融资租赁资产合规性分析 （一）在网贷平台上进行债权转让到底合不合法？1、1999年生效的《合同法》第七十九条之规定：“债权人...

网友看法：

连晓15280727528： 什么是合规风险的识别? -
芝山区令元：: 定义:广泛,持续收集合规风险信息,进行必要的筛选,比较,分类,组合等,有效识别合规风险.合规风险信息应实施动态管理.

连晓15280727528： 信任TOT:良药或毒药
芝山区令元：: 注册加入六九金融服务并与国家金融精英进行交流!您需要登录才能下载或查看,没... 据报道,这次重大风险调查分为两个主要部分: 公司资产人才和合规性. 为了传达这...

连晓15280727528： 建筑工程中,项目风险管理的综合性措施主要有哪些? -
芝山区令元：: 你好,亲爱的百度提问者 由我为您解答 项目风险管理的综合性措施有: 1、经济性措施 主要措施有合同方案设计(风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计);保险方案设计(引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判);管理成本核...