基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括( )。
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-17
【答案】：C
答案解析：本题考查合规风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员来勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )
答：【答案】：D 解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①...
基金管理人合规部门的合规检查内容包括
答：合规审查包括对投资行为、合同、法律法规遵从等方面进行审查，以确保基金管理人的行为符合法律要求。合规审查有助于保护投资基金的合法权益，同时也可以降低基金管理人承担的法律风险。基金受法律监管。严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱...
合规管理的重点内容不包括
答：合规管理的重点内容不包括建设强有力的合规部门。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的基本原则是独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。合规管理是企业&...
以风险为本的合规管理计划的内容不包括( )。
答：【答案】：B 合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
风险投资基金风险类型
答：11. 流动性风险: 市场流动性风险可能导致基金投资组合交易难度增加，赎回需求可能加剧流动性压力。12. 操作和技术风险: 业务操作中的失误、系统故障等可能导致基金损失或持有人利益受损。13. 合规性风险: 违反法规的风险，包括基金管理过程中的法律问题。14. 其他风险: 包括制度、人员、市场危机、不可抗...
合规风险管理包括什么
答：为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-23，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
货币基金风险有哪些
答：5. 流动性风险：开放式基金需应对投资者赎回，资产变现能力不足或市场流动性不足可能对基金净值产生不利影响。6. 管理风险：基金管理人的判断失误或投资操作不当可能影响基金收益。7. 操作或技术风险：技术故障或错误可能干扰基金交易和后台运作，影响投资者利益。8. 合规性风险：违反法律法规或基金合同...
合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
答：合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治动荡等事件也会对基金投资构成重大风险;(2)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项;(3)QDII基金的流动性风险也需注意。【考点】不同类型基金的风险管理 ...
搀扶老人风险基金基金风险类型
答：11. 流动性风险: 新兴市场流动性风险高，基金投资组合中的证券可能面临流动性问题。12. 操作和技术风险: 内部控制、操作失误和技术故障可能导致风险，如交易错误、欺诈或系统故障。13. 合规性风险: 违反法律法规或合同规定的风险，基金管理需严格遵守相关规定。14. 其他风险: 例如制度不完善、市场危机、...
(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )
答：合规管理的内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险...
答案解析：本题考查合规风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员来勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
答：【答案】：D 解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①...
答：合规审查包括对投资行为、合同、法律法规遵从等方面进行审查，以确保基金管理人的行为符合法律要求。合规审查有助于保护投资基金的合法权益，同时也可以降低基金管理人承担的法律风险。基金受法律监管。严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱...
答：合规管理的重点内容不包括建设强有力的合规部门。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的基本原则是独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。合规管理是企业&...
答：【答案】：B 合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
答：11. 流动性风险: 市场流动性风险可能导致基金投资组合交易难度增加，赎回需求可能加剧流动性压力。12. 操作和技术风险: 业务操作中的失误、系统故障等可能导致基金损失或持有人利益受损。13. 合规性风险: 违反法规的风险，包括基金管理过程中的法律问题。14. 其他风险: 包括制度、人员、市场危机、不可抗...
答：为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-23，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
答：5. 流动性风险：开放式基金需应对投资者赎回，资产变现能力不足或市场流动性不足可能对基金净值产生不利影响。6. 管理风险：基金管理人的判断失误或投资操作不当可能影响基金收益。7. 操作或技术风险：技术故障或错误可能干扰基金交易和后台运作，影响投资者利益。8. 合规性风险：违反法律法规或基金合同...
答：合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治动荡等事件也会对基金投资构成重大风险;(2)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项;(3)QDII基金的流动性风险也需注意。【考点】不同类型基金的风险管理 ...
答：11. 流动性风险: 新兴市场流动性风险高，基金投资组合中的证券可能面临流动性问题。12. 操作和技术风险: 内部控制、操作失误和技术故障可能导致风险，如交易错误、欺诈或系统故障。13. 合规性风险: 违反法律法规或合同规定的风险，基金管理需严格遵守相关规定。14. 其他风险: 例如制度不完善、市场危机、...
答：合规管理的内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险...
