以风险为本的合规管理计划的内容不包括( )。
kuaidi.ping-jia.net 作者:佚名 更新日期:2024-08-27
【答案】:B
合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
外汇风险管理中基本面分析的方法和内容不包括
答:外汇风险管理中基本面分析的方法和内容不包括如下:外汇风险管理中基本面分析是指通过分析经济基本面的变化来预测货币汇率的走势,从而制定有效的风险管理策略。基本面分析的方法和内容包括以下几个方面:1.经济指标分析:通过分析经济指标,如GDP、CPI、PPI、失业率、财政赤字等,来了解经济的整体状况和趋势...
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下不属于合规管理部门的基本职责...
答:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部...
银行合规管理的要求
答:在较小的银行,合规管理人员可能还要兼任其他非合规任务,但这些任务不能与所负责的合规职责存在利益冲突。 第一条 为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》,制定本指引。第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资...
企业的合规管理活动包括()
答:引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的
答:(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;(二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(三)审核...
合规风险监测的步骤有
答:(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;(二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(三)审核...
案防责任包括
答:合规部门是合规体系的执行者,主要工作就是开展各项合规相关工作,其职责包括(合规指引第18条):(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;(二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和...
信用卡中心合规消保岗重要性
答:(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议; (二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等; (三)审核评价商业银行各项政...
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
答:【答案】:D 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:①持续关注并正确理解法律、规则和准则,及时为高级管理层提供合规建议;②制定并执行风险为本的合规管理计划;③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性;④协助相关培训和教育...
以下不属于合规管理部门的基本职责的是()。
答:【答案】:A A属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定,不属于合规管理部门的基本职责
合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
答:外汇风险管理中基本面分析的方法和内容不包括如下:外汇风险管理中基本面分析是指通过分析经济基本面的变化来预测货币汇率的走势,从而制定有效的风险管理策略。基本面分析的方法和内容包括以下几个方面:1.经济指标分析:通过分析经济指标,如GDP、CPI、PPI、失业率、财政赤字等,来了解经济的整体状况和趋势...
答:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部...
答:在较小的银行,合规管理人员可能还要兼任其他非合规任务,但这些任务不能与所负责的合规职责存在利益冲突。 第一条 为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》,制定本指引。第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资...
答:引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
答:(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;(二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(三)审核...
答:(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;(二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(三)审核...
答:合规部门是合规体系的执行者,主要工作就是开展各项合规相关工作,其职责包括(合规指引第18条):(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;(二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和...
答:(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议; (二)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等; (三)审核评价商业银行各项政...
答:【答案】:D 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:①持续关注并正确理解法律、规则和准则,及时为高级管理层提供合规建议;②制定并执行风险为本的合规管理计划;③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性;④协助相关培训和教育...
答:【答案】:A A属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定,不属于合规管理部门的基本职责