基金管理人合规部门的合规检查内容包括
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-08-27
这一类的内部控制，最主要的要求必须要符合规范化科学化合理化，这样才能够达到更理想的管理控制效果。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金管理人在管理投资基金时必须合法合规，需要进行法律合规审查。合规审查包括对投资行为、合同、法律法规遵从等方面进行审查，以确保基金管理人的行为符合法律要求。合规审查有助于保护投资基金的合法权益，同时也可以降低基金管理人承担的法律风险。
基金受法律监管。严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为，必须依法向国家管理机构申报备案核准。
希望以上内容能对您有所帮助，如果还有问题请咨询专业律师。
【法律依据】:
《中华人民共和国证券投资基金法》第九条
基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
一般来说,基金管理人的合规审核不包括( )。
答：【答案】：B 一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
公募基金合规检查的方式
答：3种。公募基金合规检查的方式有定期检查基金的运作、主动检查基金资产安全、抽查检查基金公司运作情况3种。公募基金合规检查是指中国证监会对公开募集的基金管理人、基金托管人和基金销售机构进行的一系列监管检查。检查的目的是确保这些机构的运作符合法律法规和监管要求，保护投资者的利益。
基金从业人员守法合规职业道德规范中的法与规包括
答：基金从业人员守法合规职业道德规范中的法与规包括他、以下这些：守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为...
基金管理人合规管理的基本原则包括
答：(四)专业性原则：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。(五)协调性原则：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
答：【答案】：B 本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理...
合规检查的主要目标是制度、( )和流程的执行情况。
答：【答案】：B 合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
答：合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：①持续关注并正确理解法律、规则和准则，及时为高级管理层提供合规建议；②制定并执行风险为本的合规管理计划；③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性；④协助相关培训和教育部门对员工进行...
基金管理人合规培训的具体内容是( )。
答：【答案】：D 基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。
以下表述中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
答：(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合...
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理的内容?()
答：（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；（5）参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
基金管理人在管理投资基金时必须合法合规，需要进行法律合规审查。合规审查包括对投资行为、合同、法律法规遵从等方面进行审查，以确保基金管理人的行为符合法律要求。合规审查有助于保护投资基金的合法权益，同时也可以降低基金管理人承担的法律风险。
基金受法律监管。严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为，必须依法向国家管理机构申报备案核准。
希望以上内容能对您有所帮助，如果还有问题请咨询专业律师。
【法律依据】:
《中华人民共和国证券投资基金法》第九条
基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
答：【答案】：B 一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
答：3种。公募基金合规检查的方式有定期检查基金的运作、主动检查基金资产安全、抽查检查基金公司运作情况3种。公募基金合规检查是指中国证监会对公开募集的基金管理人、基金托管人和基金销售机构进行的一系列监管检查。检查的目的是确保这些机构的运作符合法律法规和监管要求，保护投资者的利益。
答：基金从业人员守法合规职业道德规范中的法与规包括他、以下这些：守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为...
答：(四)专业性原则：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。(五)协调性原则：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
答：【答案】：B 本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理...
答：【答案】：B 合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
答：合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：①持续关注并正确理解法律、规则和准则，及时为高级管理层提供合规建议；②制定并执行风险为本的合规管理计划；③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性；④协助相关培训和教育部门对员工进行...
答：【答案】：D 基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。
答：(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合...
答：（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；（5）参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
