《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-07
【答案】：A、B、C、D、E
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系的基本要素包括...
答：【答案】：A、B、C、D、E 《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是...
答：【答案】：A 《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。(2)制订并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。(5)组织制定合规管理...
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项...
答：按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；否规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录...
(2020年真题)关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门...
答：《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：1.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层...
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
答：商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向...
根据《商业银行合规风险管理指引》,( )应监督董事会和高级管理层合规...
答：【答案】：C 【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第十二条，监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
以下关于合规风险定义不正确的有( )。
答：【答案】：D [答案解析] 银监会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”
商业银行合规风险管理的目标是什么
答：商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。商业银行合规风险管理指引：第一条 为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法...
什么对本行经营活动的合规性负最终责任
答：董事会应对商业银行履行的合规管理职责 《商业银行合规风险管理指引》第二章第十条董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：1、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。2、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价...
合规是什么意思概念
答：《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“ 是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关规定、涉及银行经营的准则包括避免或减少利益冲突等问题、隐私、数据保护以及消费者信贷等方面的规定...
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
答：【答案】：A、B、C、D、E 《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
答：【答案】：A 《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。(2)制订并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。(5)组织制定合规管理...
答：按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；否规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录...
答：《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：1.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层...
答：商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向...
答：【答案】：C 【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第十二条，监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
答：【答案】：D [答案解析] 银监会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”
答：商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。商业银行合规风险管理指引：第一条 为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法...
答：董事会应对商业银行履行的合规管理职责 《商业银行合规风险管理指引》第二章第十条董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：1、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。2、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价...
答：《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“ 是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关规定、涉及银行经营的准则包括避免或减少利益冲突等问题、隐私、数据保护以及消费者信贷等方面的规定...
