什么对本行经营活动的合规性负最终责任
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-17
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
合规性是商业银行顺利开展经营活动的重要保障，也是银行经营稳健、可持续的基础。董事会作为商业银行的最高决策机构和监督机构，承担着对银行经营活动的合规性负最终责任。
董事会作为商业银行的最高决策机构，应当承担制定和实施银行合规政策的重任。董事会的决策和引导，能够明确银行合规经营的方向和原则，通过建立合规风险管理体系，确保银行经营活动符合相关法律法规和监管要求。
董事会应对商业银行经营活动的合规性负责，需要充分发挥其领导作用。董事会应当引导全行员工树立合规意识，推动合规文化建设，同时对银行的合规管理承担最终责任。在发现银行经营活动存在不合规的情况时，董事会应当及时采取措施予以纠正，并对相关责任人进行严肃处理。
董事会应对商业银行履行的合规管理职责
《商业银行合规风险管理指引》第二章第十条董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
1、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
2、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
3、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。
4、商业银行章程规定的其他合规管理职责。
以上内容参考：百度百科-商业银行合规风险管理指引
答：董事会对本行经营活动的合规性负最终责任。董事会，经营决策机构。根据《中华人民共和国公司法》第四章第三节的相关规定 ，董事会是由董事组成的，对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构；公司设董事会，由股东（大）会选举。法律分析：企业合规是指企业为了实现依法依规经营，防控合...
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答：行长。本行的合规责任最终在于行长，行长应定期审查和监督本行的合规操作，并落实有效措施，以确保操作符合法律、规章和本行委托操作的相关要求。此外，行长还要维护本行的公共利益，例如及时处理重大风险和投诉等。
答：总之，董事会对银行经营活动的合规性负有最终责任。为了实现这一目标，董事会需要采取一系列措施，包括制定合规政策、设立监督机构、选聘合格人员以及进行定期审计等。通过这些措施的实施，董事会可以确保银行的经营活动始终符合法律和监管要求，从而保护股东和客户的利益，维护金融系统的稳定。
答：商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。资料扩展：商业银行（Commercial Bank），英文缩写为CB，是银行的一种类型，职责是通过存款、贷款、汇兑、储蓄等业务，承担信用中介的金融机构。主要的业务范围是吸收公众存款、发放贷款以及办理票据贴现等。一般的商业...
答：法律分析：保监会昨日发布《关于加强保险资金风险管理的意见》，明确保险机构董事会对风险管理负最终责任，并要求保险资产管理公司设立首席风险管理执行官。法律依据：《中华人民共和国公司法》第一条 为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展...
答：第十条 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:(一)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;(二)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决;(三)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或...
答：什么应对送审事项的合规性负首要责任？商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。1.审核提出部门提交与待审决策事项相关资料的种类和形式是否齐全、完整，是否缺失审核所必须的关键资料，是否列明了附件清单且与实际送审附件内容一致。送审材料是开展法律审核的...
答：公司各部门是合规管理专业部门承担本专业领域合规管理的责任如下：1、组织学习和宣传合规政策、规章制度和相关法律法规，确保员工了解和遵守公司合规要求。建立健全本专业领域的合规管理体系，制定和完善合规管理流程，确保合规管理工作有效开展。2、组织开展本专业领域的合规风险评估，及时发现和解决潜在的...
答：(二)商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等;(三)商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况。第五十七条 商业银行应按季度...
