国内金融业出台限薪令,券商薪酬过度激励会引发哪些风险隐患?

kuaidi.ping-jia.net  作者:佚名   更新日期:2024-07-05

国内金融业出台限薪令,要求券商风控与创新并重。为了追求业务规模,部分券商往往降低审查薪酬,增加业务风险.从这些情况看,行业内部管理和员工管理、合规管理和内控机制不健全、不完善。另外,还存在不少资金管理、投资管理、合同管理、薪酬管理、财务管理及财务核算等方面问题,都值得我们深刻警醒。

另外,在资本市场迅猛发展的今天,现行的监管框架已不能适应金融混业发展的需要。券商在推进业务创新和转型的过程中,对风控要求的精细化以及对业务监管的严格要求还有待提高。此外,监管理念尚未及时转变,仍处于改革前状态,难以适应改革带来的变化和工作要求,惯性思维较重。特别是很多员工过于注重经济效益,对金融业务的风险管理和防范不够重视,从而导致经营风险、操作风险和决策风险。


随着证券市场的蓬勃发展和市场竞争的加剧,企业的生存和发展面临着巨大的挑战。市场监管领域的改革迫在眉睫,这对新形势下市场监管部门的监管能力提出了更高的要求。证券公司应准确把握并积极适应这一新的发展形势,在严控风险的前提下,紧跟实体经济需求,紧跟监管导向,紧跟行业发展前沿,以创新推动新发展,培育新动能。实现高质量发展,不仅是落实党中央和市场监管部门的要求,更是证券公司稳健发展的初心和使命。在当前金融供给侧结构性改革、对外开放不断加快以及资本市场深化改革的背景下,打造高质量的航母级券商已成为市场发展的必然要求。健全有效的全面风险管理机制是证券公司持续健康发展的基石,也是推动行业实现高质量发展的必由之路。完善公司治理机制是实现公司治理向高效管理转变的重要途径,应注重完善决策机制、监督机制和制衡机制。

在风险管理方面,应采取多层次、多角度的管理与控制。其中,全面风险管理主要体现在证券公司的流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力等方面的识别、度量、监测、预警、报告、防范和处理各类风险。全面风险管理体系应包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术体系、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。



卷商薪酬过度激励很容易引发合规风险,从而导致券商从业人员过度追求市场排名、规模类指标和短期业绩,不利于维护证券市场的稳定。

会导致一部分的人会想着去踩法律的红线。增加虚荣心

证券公司在制定薪酬制度时,应当保障全面风险管理和合规管理的有效落实,不片面追求市场排名、规模类指标和短期业绩,制定防止因过度激励引发风险隐患或合规风险的具体规定,不得为员工提供对冲措施降低薪酬与风险的关联性。薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方式开展业务,不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励,不将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。

  • 国内金融业出台限薪令,券商薪酬过度激励会引发哪些风险隐患?
    答:国内金融业出台限薪令,要求券商风控与创新并重。为了追求业务规模,部分券商往往降低审查薪酬,增加业务风险.从这些情况看,行业内部管理和员工管理、合规管理和内控机制不健全、不完善。另外,还存在不少资金管理、投资管理、合同管理、薪酬管理、财务管理及财务核算等方面问题,都值得我们深刻警醒。另外,在...
  • 金融行业“限薪令”出台,金融行业人均高薪酬为何会被整改?
    答:这一次金融行业的“限薪令”的出台,目的是积极引导员工收入差距的缩小,并可能促使一线及基层员工工资的上升。
  • 金融业出台“限薪令”,此次“限薪”有哪些重要举措?
    答:1、合理控制岗位分配级差,有效平衡好领导班子、中层干部和基层员工的收入分配关系,加大向一线员工、基层员工倾斜力度;2、建立健全薪酬分配递延制度和追责追薪机制;3、建立绩效薪酬追索扣回机制等。
  • 金融业「限薪令」出台,控制薪酬差距,实施后会带来哪些改变?
    答:此次财政部出台的加强国有金融企业薪酬“限薪令”实施后,将引导国有金融企业缩小员工收入差距、提高一线及基层员工工资;同时,高管无责高薪成为历史,将使国有金融企业薪酬待遇逐渐回归到理性状态。据媒体报道,近日,财政部发布了《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知(财金〔2022〕87号)》(以下...
  • 重磅!金融业“限薪令”出台,具体是如何规定的?
    答:1、优化内部收入分配结构 在这个规定当中,首先要强调的就是要优化内部收入分配结构,因为对于金融业来说,它本身对于人才的要求门槛就比较高,尤其是对于中金公司这样的头部券商企业来说,他们本身的要求就是比较高的,所以说他们在发放薪酬的时候,往往也是业内的顶级水平,那么在这样的情况之下,他们本身...
  • 金融行业出台“限薪令”,薪酬整顿“动真格”意味着什么?
    答:意味着金融行业中的各种乱象可以被整顿,公司内部的薪酬制度可以更加完善,再不会出现巨额工资差的情况。
  • 金融业“限薪令”出台,建立薪酬追索扣回制度,此举会对行业带来哪些变化...
    答:金融业“限薪令”出台,建立薪酬追索扣回制度,此举会对行业带来变化:1、一直以来金融行业都是热门行业,每一年考生填报金融行业的原因在于金融行业整体的薪资水平很高,发展前景无限,因此通过读金融行业来提高自己的生活水平还是大有人在的。因为金融行业的吸引力越来越大,因此行业的竞争也越来...
  • 券商家属“炫富”引发巨震,金融业“限薪令”颁布会有哪些影响?
    答:金融界限薪令颁布会给金融界很多人。带来收入的降低。很多人的生活质量会受到很大的影响。
  • 三季度人均薪资同比降两成多家券商修订薪酬管理办法
    答:5月,中证协发布稳健薪酬管理制度指引,明确要求薪酬激励的极值管控和节奏控制。8月,财政部发布对国有金融行业的限薪令,对金融企业高管及重要岗位员工薪酬提出进一步要求。据21世纪经济报道根据Wind数据统计,从券商人均薪资来看,在经历了2019、2020和2021年连续三年的增长后,券商人均薪资进入下降通道。
  • 月薪八万炫富后,财政部出台金融业限薪令,是股民和基民的福报吗?_百 ...
    答:是的,如此巨大的悬殊不仅会使人们开启平等、公平、正义等世俗性的话题,也会激发低收入者的质疑、愤怒与猜忌。无论表达出的是哪一类情感,其都必定会消融人们对社会共同体的认同,并产生撕裂后果。两极化的薪酬待遇必然会冲击社会和谐,影响社会的安定团结。