（2021年12月真题）在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。

【答案】：C
2002年《客户交易结算资金管理办法》 正式施行，明确了客户交易结算资金必须由第三方存管，为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。

(2021年12月真题)证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业 ...
答：3.信息披露 ：证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险...

(2021年12月真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过...
答：【答案】：A 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

(2021年12月真题)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下...
答：【答案】：B、C 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级...

(2021年真题)在证券投资中,通过随机选择足够数量的证券进行组合可以分 ...
答：【答案】：D 在证券资产组合中，能够随着资产种类增加而降低直至消除的风险，被称为非系统性风险。

(2021年真题)在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用...
答：不动产、全球宏观对冲基金、大宗商品投资等另类投资类别和传统股票投资相关性较低。在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。（B正确）另类投资涵盖范围广，发展速度快，监管上不如股票、债券等传统证券那样成熟。大部分另类投资的经理人不会将另类投资...

(2021年真题)关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。
答：【答案】：B 场内证券交易的场所即证券交易所，是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所作为进行...

(2021年12月真题)下列关于存托凭证的说法,错误的是()。
答：【答案】：D 存托凭证(Depositary Receipts, DR)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。

(2021年真题)关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的...
答：【答案】：D D项说法错误，政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

(2021年12月真题)下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证...
答：【答案】：C 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》 《企业债券管理条例》 等。

(2021年12月真题)相对于银行信贷等融资方式,证券市场融资是一种() 的...
答：【答案】：D 证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。证券市场融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现的。投资者与发行人 的股权或债权关系并不是凝结...