（2021年12月真题）证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-17
【答案】：A
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
(2021年12月真题)证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的...
答：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审让、频率不 低于每3年一次; 未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对有关事项的专项审计
(2021年12月真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过...
答：【答案】：A 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
(2021年12月真题)证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务...
答：【答案】：B 证券公司在开展金融衍生品业务前应向中国证券业协会进行业务方案备案，并取得相应业务方案备案确认函
(2021年12月真题)从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( ) 向中国...
答：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
(2021年12月真题)下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告...
答：【答案】：A 证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。A错误
(2021年12月真题)下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的...
答：3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查。4.加强债券交易人员执业...
(2021年12月真题)以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的...
答：是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
(2021年12月真题)证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等,保存...
答：【答案】：A 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件，核查和验证资料，工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年，自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的，或泄露、隐匿、伪造、篡改...
(2021年真题)证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案...
答：【答案】：D 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
(2021年12月真题)下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规...
答：《证券法》"第七章 证券交易场所""第八章 证券公司"对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》"第四章业务规则与风险控制""第二节 证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律...
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
答：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审让、频率不 低于每3年一次; 未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对有关事项的专项审计
答：【答案】：A 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
答：【答案】：B 证券公司在开展金融衍生品业务前应向中国证券业协会进行业务方案备案，并取得相应业务方案备案确认函
答：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
答：【答案】：A 证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。A错误
答：3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查。4.加强债券交易人员执业...
答：是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
答：【答案】：A 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件，核查和验证资料，工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年，自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的，或泄露、隐匿、伪造、篡改...
答：【答案】：D 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
答：《证券法》"第七章 证券交易场所""第八章 证券公司"对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》"第四章业务规则与风险控制""第二节 证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律...
