基金从业人员管理规则（2023年）
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-06-25
基金从业人员管理规则（2023年）：守护投资者，强化行业规范
中国基金业协会以中基协发〔2023〕23号文件，旨在构建坚实的行业基石，强化基金从业人员的道德操守，确保投资者权益不受侵害。依据法律、法规和中国证监会的严格要求，所有从业人员需通过专业注册，遵循严格的职业道德规范。
机构作为资格管理的核心，负责对从业人员进行详尽的评估和行为规范细化，确保他们能够胜任各自的工作岗位。涵盖公募基金、私募基金、证券期货经营机构以及基金服务机构的各类专业人才，都需接受这一全面的管理框架。
协会作为行业监管的重要角色，制定行业标准，组织严格的基金从业考试，并承担指导和监督职责。申请基金销售的从业人员需通过协会认可的专项培训，并在两年内获得临时资格。持续的注册要求和15学时的年度培训，其中职业道德培训占5学时，确保从业人员的持续教育和诚信建设。
从业人员的诚信记录至关重要，违规行为一旦发现，机构需在5个工作日内记录并公示，涉及法律问题或处罚的将进行资格注销。对于私募股权基金从业人员，还有特定的管理规定。机构需确保对资格管理、信息变更、培训和诚信维护等事务的严谨操作，指定专人负责执行。
对于违规行为，协会将采取严格的自律措施，包括谈话提醒、书面警告、改正，甚至更严重的纪律处分，如警告、谴责、业务限制。违规聘用或管理资格的行为，将面临相应处罚，严重者可能导致资格撤销或长期禁入。考试舞弊、虚假材料或不正当手段，将面临取消成绩和资格的严厉后果。
未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒、书面警示直至资格取消的惩罚。然而，机构主动发现并改正违规行为，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告制度执行情况，确保合规操作。
此规则自2023年11月24日起正式生效，由中国证监会备案，标志着基金从业人员管理进入一个全新的监管与自我提升阶段。让我们共同期待一个更公正、透明且专业化的基金行业，以投资者的利益为中心，推动行业健康发展。
《基金从业人员管理规则》要点整理,看这一篇就够啦
答：基金从业人员管理新规则要点解读</ 自2023年11月24日起，中国证监会发布的《基金从业人员管理规则》正式实施，为基金行业的专业人才设立了明确的准入标准和持续教育要求。基金从业人员，包括正式员工与合同工，是指在基金业务中代表机构运作的各类人员，涵盖公募、私募、基金托管和服务机构等多个领域的重要...
基金从业人员管理规则(2023年)
答：未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒、书面警示直至资格取消的惩罚。然而，机构主动发现并改正违规行为，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告制度执行情况，确保合规操作。此规则自2023年11月24日起正式生效，由中国证监会备案，标志着基金从业人员管理进入一个全新的...
2023年基金从业资格考试报名条件是什么?
答：2023年基金从业资格全年共举办4次考试，考试时间分别是2023年3月19日－20日、2023年4月16日－17日、2023年7月9日－10日、2023年10月29日－30日。个人报名：任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式，考生可在报名时间内通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，...
2023基金从业的报考条件?
答：基金从业考试报考条件具体如下：1.具有完全民事行为能力；2.截至报名日，年满18周岁；3.具有高中以上文化程度；4.中国证监会规定的其他条件。注意：根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名...
2023年基金从业资格考试怎么报名?附报名流程图解
答：2023年基金从业资格考试报名流程如下：第一步 登录“中国证券投资基金业协会”官网 中国证券投资基金业协会首页-业务服务-从业人员管理-从业考试-个人登录。第二步 进入报名首页，按操作提示注册或直接登录 输入用户登录密码——登录账号。（提示：没有个人账号的小伙伴，请先注册个人账号，注册好个人账号以后...
2023年基金从业资格考试时间
答：2023年基金从业资格考试时间2023年3月19日—20日、2023年4月16日—17日、2023年7月9日—10日、2023年10月29日—30日。基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办4次。为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和职业素质，根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关...
基金从业资格证2023年考试时间下半年
答：2023年下半年基金从业资格专场考试时间为2023年7月29日、30日和2023年11月4日、5日。一、中国证券投资基金业协会现将2023年度考试计划公开发布，有关事项公告如下:1、基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办4次。2、董监高水平评价测试和基金经理法律知识考试拟在北京、上海、成都（仅举办董监高水平评价...
基金从业资格考试报考时间?
答：基金从业资格考试报名时间是2023年11月4日、5日。2023年下半年基金从业资格报名时间为2023年7月29日、30日和2023年11月4日、5日。基金从业资格考试包含三个科目，分别为：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》以及科目三《私募股权投资基金基础知识》。考生通过...
请问2023年的基金从业资格考试时间是怎样的?
答：2023基金考试时间一览表如下：全国统一考试原定时间为2023年5月20日、21日，但是调整为行业专场考试，考试时间为6月10日至11日。2023年第一次专场考试时间为2023年2月25日、26日，原定2023年第二次专场考试时间为2023年7月29日、30日，原定2023年第三次专场考试时间为2023年11月4日、5日。根据《...
2023基金从业资格证报名时间?
答：2023基金从业资格证报名时间是2023年5月20日、21日。2023年基金证券从业资格报名入口为中国证券投资基金业协会官网，考生可通过中国证券投资基金业协会“从业人员管理”栏目提供的考试报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。基金从业资格报名流程：1、进入...
中国基金业协会以中基协发〔2023〕23号文件，旨在构建坚实的行业基石，强化基金从业人员的道德操守，确保投资者权益不受侵害。依据法律、法规和中国证监会的严格要求，所有从业人员需通过专业注册，遵循严格的职业道德规范。
机构作为资格管理的核心，负责对从业人员进行详尽的评估和行为规范细化，确保他们能够胜任各自的工作岗位。涵盖公募基金、私募基金、证券期货经营机构以及基金服务机构的各类专业人才，都需接受这一全面的管理框架。
协会作为行业监管的重要角色，制定行业标准，组织严格的基金从业考试，并承担指导和监督职责。申请基金销售的从业人员需通过协会认可的专项培训，并在两年内获得临时资格。持续的注册要求和15学时的年度培训，其中职业道德培训占5学时，确保从业人员的持续教育和诚信建设。
从业人员的诚信记录至关重要，违规行为一旦发现，机构需在5个工作日内记录并公示，涉及法律问题或处罚的将进行资格注销。对于私募股权基金从业人员，还有特定的管理规定。机构需确保对资格管理、信息变更、培训和诚信维护等事务的严谨操作，指定专人负责执行。
对于违规行为，协会将采取严格的自律措施，包括谈话提醒、书面警告、改正，甚至更严重的纪律处分，如警告、谴责、业务限制。违规聘用或管理资格的行为，将面临相应处罚，严重者可能导致资格撤销或长期禁入。考试舞弊、虚假材料或不正当手段，将面临取消成绩和资格的严厉后果。
未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒、书面警示直至资格取消的惩罚。然而，机构主动发现并改正违规行为，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告制度执行情况，确保合规操作。
此规则自2023年11月24日起正式生效，由中国证监会备案，标志着基金从业人员管理进入一个全新的监管与自我提升阶段。让我们共同期待一个更公正、透明且专业化的基金行业，以投资者的利益为中心，推动行业健康发展。
答：基金从业人员管理新规则要点解读</ 自2023年11月24日起，中国证监会发布的《基金从业人员管理规则》正式实施，为基金行业的专业人才设立了明确的准入标准和持续教育要求。基金从业人员，包括正式员工与合同工，是指在基金业务中代表机构运作的各类人员，涵盖公募、私募、基金托管和服务机构等多个领域的重要...
答：未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒、书面警示直至资格取消的惩罚。然而，机构主动发现并改正违规行为，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告制度执行情况，确保合规操作。此规则自2023年11月24日起正式生效，由中国证监会备案，标志着基金从业人员管理进入一个全新的...
答：2023年基金从业资格全年共举办4次考试，考试时间分别是2023年3月19日－20日、2023年4月16日－17日、2023年7月9日－10日、2023年10月29日－30日。个人报名：任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式，考生可在报名时间内通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，...
答：基金从业考试报考条件具体如下：1.具有完全民事行为能力；2.截至报名日，年满18周岁；3.具有高中以上文化程度；4.中国证监会规定的其他条件。注意：根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名...
答：2023年基金从业资格考试报名流程如下：第一步 登录“中国证券投资基金业协会”官网 中国证券投资基金业协会首页-业务服务-从业人员管理-从业考试-个人登录。第二步 进入报名首页，按操作提示注册或直接登录 输入用户登录密码——登录账号。（提示：没有个人账号的小伙伴，请先注册个人账号，注册好个人账号以后...
答：2023年基金从业资格考试时间2023年3月19日—20日、2023年4月16日—17日、2023年7月9日—10日、2023年10月29日—30日。基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办4次。为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和职业素质，根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关...
答：2023年下半年基金从业资格专场考试时间为2023年7月29日、30日和2023年11月4日、5日。一、中国证券投资基金业协会现将2023年度考试计划公开发布，有关事项公告如下:1、基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办4次。2、董监高水平评价测试和基金经理法律知识考试拟在北京、上海、成都（仅举办董监高水平评价...
答：基金从业资格考试报名时间是2023年11月4日、5日。2023年下半年基金从业资格报名时间为2023年7月29日、30日和2023年11月4日、5日。基金从业资格考试包含三个科目，分别为：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》以及科目三《私募股权投资基金基础知识》。考生通过...
答：2023基金考试时间一览表如下：全国统一考试原定时间为2023年5月20日、21日，但是调整为行业专场考试，考试时间为6月10日至11日。2023年第一次专场考试时间为2023年2月25日、26日，原定2023年第二次专场考试时间为2023年7月29日、30日，原定2023年第三次专场考试时间为2023年11月4日、5日。根据《...
答：2023基金从业资格证报名时间是2023年5月20日、21日。2023年基金证券从业资格报名入口为中国证券投资基金业协会官网，考生可通过中国证券投资基金业协会“从业人员管理”栏目提供的考试报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。基金从业资格报名流程：1、进入...
