证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-07
【答案】：C
证券业从业人员职业道德规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。
证券从业人员应遵守哪些行为准则
答：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务...
优秀的证券从业人员应具备哪些素质
答：答案优秀的证券从业人员素质要求主要包括:1、道德品质。道德品质一般包括:职业道德、社会公德、社会责任心、功利观等。作为一名优秀的证券从业人员必须具备良好的道德品质。只有具有认真学习、勤于学习的态度，严谨的工作方法，良好的职业道德，强烈的事业心、责任感，有正确的价值观，并且自觉遵守社会公德，其...
基金从业人员守法合规职业道德规范中的法与规包括
答：基金从业人员守法合规职业道德规范中的法与规包括他、以下这些：守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为...
证券从业人员应遵循以下哪些层级的规范,要求
答：证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则对从业...
2009年证券市场基础知识 txt
答：(规范证券业从业人员的业务行为,保证证券市场的良好秩序,促进证券业的健康发展;提高证券业从业人员的道德素质,完善证券业从业人员的人格,建立素质全面的证券业从业人员队伍;健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制,树立证券业良好的职业风气和职业形象),证券业从业人员职业道德规范的四点内容(正直诚信、勤勉尽责、廉洁...
证券业从业人员执业行为准则的概述
答：第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行...
证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是()
答：b
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
答：第二条 本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条 ...
国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的...
答：未取得证券业从业资格， 除将合前款豁免规定的人员外， 任何人不得在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。第二章 申请条件第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件：1、具有中华人民共和国国籍；2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力;3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；4、在...
证券从业资格考试的考试大纲
答：本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和...
证券业从业人员职业道德规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。
答：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务...
答：答案优秀的证券从业人员素质要求主要包括:1、道德品质。道德品质一般包括:职业道德、社会公德、社会责任心、功利观等。作为一名优秀的证券从业人员必须具备良好的道德品质。只有具有认真学习、勤于学习的态度，严谨的工作方法，良好的职业道德，强烈的事业心、责任感，有正确的价值观，并且自觉遵守社会公德，其...
答：基金从业人员守法合规职业道德规范中的法与规包括他、以下这些：守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为...
答：证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则对从业...
答：(规范证券业从业人员的业务行为,保证证券市场的良好秩序,促进证券业的健康发展;提高证券业从业人员的道德素质,完善证券业从业人员的人格,建立素质全面的证券业从业人员队伍;健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制,树立证券业良好的职业风气和职业形象),证券业从业人员职业道德规范的四点内容(正直诚信、勤勉尽责、廉洁...
答：第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行...
答：b
答：第二条 本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条 ...
答：未取得证券业从业资格， 除将合前款豁免规定的人员外， 任何人不得在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。第二章 申请条件第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件：1、具有中华人民共和国国籍；2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力;3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；4、在...
答：本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和...
