（2021年12月真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()

【答案】：C
第一类专业投资者具体包括∶ 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(2021年12月真题)根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购 ...
答：【答案】：D 证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期 结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

(2021年12月真题)根据《证券法》,下列关于投资者保护的说法,错误的是...
答：【答案】：B 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请 调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

(2021年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资...
答：1.最近1年末净资产不低于2 000万元；2.最近1年末金融资产不低于1 000万元；3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(2021年真题)下列情形中,适用《证券法》的有( )。
答：根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认 定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行 政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的， 适用其规定。选项...

(2021年12月真题)科创板首次公开发行的股票,上市后的() 不设价格涨跌...
答：【答案】：A 根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

(2021年真题)根据证券法律制度的规定,下列各项中,可用于区分普通投资者...
答：【答案】：A、B、C、D 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可 以分为普通投资者和专业投资者。

(2021年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行规则的表述中...
答：为发行失败。（2） 选项C:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部]依照法定条件负责证券发行申请的注册。（3） 选项D:证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

(2021年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于特别代表人诉讼的表述正...
答：【答案】：A、B、C 投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。公益律师不能作为特别代表人诉讼中的代表人。

(2021年真题)证券投资基金获得的下列收入中,需缴纳增值税的是( )。
答：【答案】：B 根据《营业税改征增值税试点有关事项的规定》，存款利息不征收增值税。（D项不需征收）根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，对下列金融商品转让收入免征增值税：香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额，证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）...

(2021年12月真题)下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()
答：【答案】：D 行业文化建设的基本要求。（一）坚持依法合规，筑牢发展基础，B属于。（二）坚持诚实守信，恪守职业操守 （三）坚持专业精神，提升服务能力 （四）坚持稳健经营，促进健康发展 （五）坚持廉洁自律，弘扬清风正气 C属于。（六）牢记社会责任，展现良好形象，A属于。