工商银行内控合规工作包括哪些内容
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-04
内控合规工作重点为以下方面：
一是全面推进全行内控体系建设，提升内控管理水平；
二是完善合规管理体系，强化各项合规管理工作；
三是增强操作风险识别评估监测能力，有效发挥操作风险管理职能；
四是创新监督检查模式，增强监督检查效果；
五是健全反洗钱工作机制，依法履行反洗钱职责；
六是加强外部监管联络配合，充分利用外部审计检查成果。
扩展资料：
树立主动合规意识，克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。
第一，在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念，让员工接触到每一笔业务时，就要想到必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。
第二，合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件，并对相关责任人给予必要的惩戒措施。
如果发现了合规风险而隐瞒不报，一旦被内审部门或外部监管者查实，隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚；而对于主动报告问题或隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。
第三，要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。
参考资料来源：百度百科-合规
内控合规工作重点为八个方面：
一是全面推进全行内控体系建设，提升内控管理水平；
二是完善合规管理体系，强化各项合规管理工作；
三是增强操作风险识别评估监测能力，有效发挥操作风险管理职能；
四是创新监督检查模式，增强监督检查效果；
五是健全反洗钱工作机制，依法履行反洗钱职责；
六是加强外部监管联络配合，充分利用外部审计检查成果；
七是加强信息调研，提升工作价值；
八是加强机构队伍建设，充分履行各项职责，确保各项工作任务有效完成。
答：\x0d\x0a扎紧风险篱笆 确保信贷安全\x0d\x0a正是由于信贷风险管理对于中国银行业乃至经济全局的这种关键作用,国内各银行普遍都将信贷资产质量的管控作为风险管理的重中之重。以工商银行为例,近年来该行不断健全信贷管理风险架构,改进信贷风险管理流程,风险控制的精细化和专业化程度不断提高,风险控制能力进一步增强...
答：现将我部近期内控工作如下: 一、卡业务。 我部对信用卡业务进行了检查,客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。 对内控合规员进行了调整和落实,根据个人金融部实际,指定xx副主任牵头,xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并部门内每召开一次案件形势会,强化全辖...
答：柜员内控达标年的开展是为了更好地进行工作,提升工作质量,防止腐败现象出现。柜员内控达标年工作总结是我为大家整理的,希望大家会喜欢。 篇一:柜员内控达标年工作总结 根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神,我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期...
答：工作总结是对以往工作的评价,必须坚持实事求是的原则。下面就是我为大家收集的银行内控工作总结,欢迎阅读! 银行内控工作总结一 自xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对xx支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精...
答：岗位——坐台，职责——接客，目标——傍大款
答：工商银行合规部和监察室哪个好 - 百度知道 2个回答回答时间：2022年12月2日 最佳回答：当然内审部要好一些了，工作是对银行分行及支行业务进行现场审计；-识别内控机制中的不足之处,向分行管理层提出有价值的建议,以规...百度知道 工商银行哪个部门最好 - 百度知道 1个回答回答时间：2021...
答：近日,工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平,保持各项业务的健康持续发展,采取三项措施,强化全行的内控管理工作。 一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验,查找工作不足和内控管理漏洞的基础上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》,并在全行进行实施。方案要求全行内控管理...
答：合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。下文是合规工作报告,欢迎阅读! 合规工作报告一 本人XXX,根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下: 一、基本情况 本人自参加工作以来,先后在工商银行WY县支行...
答：工行内部审计职能由内控合规部门和内部审计部门共同行使。内控合规部门机构由总行、一级分行、二级分行三级组织构成，主要承担内部控制、合规管理、操作风险和常规审计几大职能，各级内控合规部门由本级行长领导。另外，总行在董事会下设立了内审局，并在全国设立了十个跨越区域的内审分局，专门承担常规审计...
答：银行合规教育活动总结(通用6篇) 在经历了某次活动以后,我们从中吸收了不少新的知识,你会有什么样的总结呢?那么我们该怎么去写活动总结呢?以下是我为大家整理的银行合规教育活动总结,希望能够帮助到大家。 银行合规教育活动总结 篇1 综合柜员,是直接面对客户的群体,更是信用社服务的窗口,柜员的日常工作是单调的...
