中信证券客户经理可以查看客户的持仓情况么?

kuaidi.ping-jia.net  作者:佚名   更新日期:2024-07-04
中信证券客户经理可以查看客户的持仓情况么?

可以查询到,目前券商中如果没有客户经理管理平台的话,客户经理如果向上级反映要查询自己客户的成交和持仓情况,是可以的。如果有了客户经理管理平台,随时随地都可以查询到。
客户经理管理平台是可以看到自己客户的情况,不过看到多少,持仓多少,买卖情况则是看券商给客户经理平台多大的权限了,有的全部可以看,有的券商客户经理平台刚上线,有的则是可以用客户经理管理平台,但是权限很少。
若一个客户经理在一个地方干久了,是正式员工的话,那就应该可以看。

  这个要具体看每个证券公司设置的系统权限而定,有的证券公司系统权限放开的,客户经理就能查询客户的交易,一般客户经理是查询不到客户的交易情况的。如果到证券公司签约投资顾问服务,投资顾问或者理财经理是能够查询历史交易情况的。
  在实物交割或者现金交割到期之前,投资者可以根据市场行情和个人意愿,自愿地决定买入或卖出期货合约。而投资者(做多或做空)没有作交割月份和数量相等的逆向操作(卖出或买入),持有期货合约,则称之为“持仓”。
  在黄金等商品期货操作中,无论是买还是卖,凡是新建头寸都叫建仓。操作者建仓之后手中就持有头寸,这就叫持仓。
  

可以的。

依据《证券经纪人管理暂行规定》第十六条规定:证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息,以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的,从其约定。证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录。

扩展资料:

证券经纪人的相关要求规定:

1、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

2、 证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的,证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定,追究其责任,并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。

参考资料来源:中国证券监督管理委员会-证券经纪人管理暂行规定



可以查看到该客户经理名下客户的所有资料,包括持仓情况。

可以查询到,目前券商中如果没有客户经理管理平台的话,客户经理如果向上级反映要查询自己客户的成交和持仓情况,是可以的。如果有了客户经理管理平台,随时随地都可以查询到。
客户经理管理平台是可以看到自己客户的情况,不过看到多少,持仓多少,买卖情况则是看券商给客户经理平台多大的权限了,有的全部可以看,有的券商客户经理平台刚上线,有的则是可以用客户经理管理平台,但是权限很少。
若一个客户经理在一个地方干久了,是正式员工的话,那就应该可以看。

不能,他干嘛要查你的持仓情况呢?这是你自己的个人私隐,不要外泄,因为不知道他有什么阴谋!

这个不合法了,那是客户的个人隐私,你没权力查看

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