内控与合规风险管理体系应包括哪些基本要素
kuaidi.ping-jia.net 作者：佚名 更新日期：2024-07-07
简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素
二、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
三、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
四、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
五、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承作业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
六、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如帐务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
七、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。
八、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。
（一）董事会的监督控制；
（二）高级管理层的职责；
（三）适当的组织架构；
（四）操作风险管理政策、方法
内部控制制度包括哪些
答：该制度包括的基本要素是：①明确合理的职责分工制度；②严格的审批检查制度；③ 健全的会计制度和企业管理制度；④严密的保管保卫制度；⑤有效的内部审计制度；⑥胜任的工作人员。由于内部控制制度的严密程度直接决定着被审单位提供的会计数据和其他经济资料的可靠性，现代审计总是把被审单位现行的内部控制制度...
如何理解企业合规管理体系的范围包括
答：理解企业合规管理体系的范围，首先需要明确其包括以下几个基本方面：原则体系、组织体系、制度体系、合规风险管理体系、运行机制和保障机制。企业合规不仅是风险防范体系，也是企业管理的一个有机组成部分，它要求企业在运营过程中遵守相关法律法规、商业行为准则、企业伦理规范以及内部规章制度。合规管理体系的...
以下哪些内容是合规管理所涉及的对象
答：合规风险管理体系应包括以下基本要素：1、合规政策；2、合规管理部门的组织结构和资源；3、合规风险管理计划；4、合规风险识别和管理流程；5、合规培训与教育制度
银行合规管理的要求
答：2. 职责设置：商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：（一）合规政策；（二）合规管理部门的组织结构和资源；（三）合规风险管理计划；（四）合规风险识别和管理流程；（五）合规培训与教育制度。3. 合规政策：商业银行的合规...
...组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系,该体系的基本要素包括...
答：【答案】：A、B、C、D、E 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：（1）合规政策。（2）合规管理部门的组织结构和资源。（3）合规风险管理计划。（4）合规风险识别和管理流程。（5）合规培训与教育制度。
商业银行合规风险管理指引的第二章
答：合规管理职责第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：（一）合规政策；（二）合规管理部门的组织结构和资源；（三）合规风险管理计划；（四）合规风险识别和管理流程；（五）合规培训与教育制度。第九条 商业银行的合规...
2017年银行从业《法律法规与综合能力》知识点:合规管理
答：促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。合规管理体系的基本要素 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规培训与教育制度。
合规风险管理包括什么
答：合规定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-...
合规体系包括哪些
答：合规体系包括以下几个关键组成部分：1. 合规政策：这是组织合规活动的基石，明确了合规的目标、原则以及相关责任和程序。2. 合规管理部门的组织结构和资源：包括专门的合规团队、合规官员以及为执行合规任务提供的必要资源。3. 合规风险管理计划：旨在识别、评估和缓解合规风险，确保组织遵守相关法律和...
如何建立风险与内控管理体系
答：风险指导致公司资产不安全,作业不合规合法,运营效率效益低下,财务报表数据不真实等。内控评价手册具体含三部分,第一部分检查制度设计合理或者文档的齐全性,第二部分检查控制过程,第三部分检查会计帐务处理控制。2、内控体系与ISO质量体系有什么区别和联系?目的不同:内控体系是以会计报告为主要目的,而ISO质量体系是以...
合规风险管理体系应包括以下基本要素： \x0d\x0a1、合规政策； \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源； \x0d\x0a3、合规风险管理计划； \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程； \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
二、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
三、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
四、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
五、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承作业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
六、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如帐务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
七、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。
八、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。
（一）董事会的监督控制；
（二）高级管理层的职责；
（三）适当的组织架构；
（四）操作风险管理政策、方法
答：该制度包括的基本要素是：①明确合理的职责分工制度；②严格的审批检查制度；③ 健全的会计制度和企业管理制度；④严密的保管保卫制度；⑤有效的内部审计制度；⑥胜任的工作人员。由于内部控制制度的严密程度直接决定着被审单位提供的会计数据和其他经济资料的可靠性，现代审计总是把被审单位现行的内部控制制度...
答：理解企业合规管理体系的范围，首先需要明确其包括以下几个基本方面：原则体系、组织体系、制度体系、合规风险管理体系、运行机制和保障机制。企业合规不仅是风险防范体系，也是企业管理的一个有机组成部分，它要求企业在运营过程中遵守相关法律法规、商业行为准则、企业伦理规范以及内部规章制度。合规管理体系的...
答：合规风险管理体系应包括以下基本要素：1、合规政策；2、合规管理部门的组织结构和资源；3、合规风险管理计划；4、合规风险识别和管理流程；5、合规培训与教育制度
答：2. 职责设置：商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：（一）合规政策；（二）合规管理部门的组织结构和资源；（三）合规风险管理计划；（四）合规风险识别和管理流程；（五）合规培训与教育制度。3. 合规政策：商业银行的合规...
答：【答案】：A、B、C、D、E 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：（1）合规政策。（2）合规管理部门的组织结构和资源。（3）合规风险管理计划。（4）合规风险识别和管理流程。（5）合规培训与教育制度。
答：合规管理职责第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：（一）合规政策；（二）合规管理部门的组织结构和资源；（三）合规风险管理计划；（四）合规风险识别和管理流程；（五）合规培训与教育制度。第九条 商业银行的合规...
答：促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。合规管理体系的基本要素 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规培训与教育制度。
答：合规定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-...
答：合规体系包括以下几个关键组成部分：1. 合规政策：这是组织合规活动的基石，明确了合规的目标、原则以及相关责任和程序。2. 合规管理部门的组织结构和资源：包括专门的合规团队、合规官员以及为执行合规任务提供的必要资源。3. 合规风险管理计划：旨在识别、评估和缓解合规风险，确保组织遵守相关法律和...
答：风险指导致公司资产不安全,作业不合规合法,运营效率效益低下,财务报表数据不真实等。内控评价手册具体含三部分,第一部分检查制度设计合理或者文档的齐全性,第二部分检查控制过程,第三部分检查会计帐务处理控制。2、内控体系与ISO质量体系有什么区别和联系?目的不同:内控体系是以会计报告为主要目的,而ISO质量体系是以...
