合规风险库

合规风险的针对公司组织的合规风险
答：因此,外资背景的风险管理机构在中国的合规管理业务逐渐成为了热门。还拿邓白氏举例,他们在中国的子公司华夏邓白氏在2013年葛兰素史克事件(简称GSK事件)发生之前就已经在为许多外资企业提供合规报告,而GSK事件发生后,华夏邓白氏利用其母公司邓白氏在全球的数据库网络,提供的合规服务更是将核查范围覆盖到了国内外,不仅国内...

商业银行合规风险是什么
答：商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而...

银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答：本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。小pos机公司风险案例(pos机案例经验分享)小pos机公司风险案例 小pos机公司是一家新兴的移动支付终端设备生产商，拥有自主研发的智能硬件和软件系统。然而，这家公司也面临着诸多风险...

开源软件合规风险点涉及哪几个方面
答：知识产权及合规风险、安全风险、运维和技术风险。《开源生态白皮书(2020年)》指出，开源软件可能涉及三类风险：知识产权及合规风险、安全风险、运维和技术风险，其中知识产权及合规风险主要与开源许可证的规定相关，安全风险主要涉及安全漏洞等问题，运维和技术风险主要指因开源软件的引入导致的开发运维投入量大...

合规风险领域
答：     实践中，合规风险管理的范围有：大合规与小合规     大合规一般指与企业运营相关的所有行为均纳入合规风险管理之中，具体涉及生产、营销、财务管理、人力资源管理等业务、管理方面活动，以及全体员工对所有适用的法律法规、制度规定、行业准则、执业操守的普遍遵守...

合规风险管理包括什么
答：合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。合规风险管理本身并不能直接为银行增加利润，对于“合规创造价值”可以这样...

商业银行合规风险是什么
答：商业银行风险的主要有哪些商业银行风险主要包括流动性风险、信用风险、市场风险和操作风险。狭义的流动性风险是指商业银行没有足够的现金来弥补客户存款的提取而产生的支付风险，广义的流动性风险还包括商业银行的资金未能满足客户合理的信贷需求或其它即时的现金需求而引起的风险。信用风险是信用活动的不确定性...

合规管理体系建设中“三张清单”指什么?
答：在深化国有企业合规管理体系的构建中，"三张清单"这一核心概念起着至关重要的作用，这是依据《中央企业合规管理办法》的明确规定而设立的基石，为有效管控合规风险提供了坚实的基础和明确的方向。首先，我们来看看这三张清单的基石：风险识别清单作为合规管理的起点，这张清单以风险为导向，系统地梳理...

跨境电商主要经营及合规风险解析——海外仓经营风险(二)
答：导读：本文是《跨境电商主要经营及合规风险解析》第二篇——跨境电商 海外仓经营风险 。该系列文章 共六篇 ，从出口退货风险到知识产权风险，解析跨境电商经营及合规风险。主要内容涵盖：跨境电商出口退货风险、 跨境电商海外仓经营风险 、跨境电商出口海外税收风险、跨境电商违规承担主体较广的风险、跨境...

什么是保险合规及保险合规风险
答：保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。保险“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律...

网友看法：

成高19377868448： 银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
高淳县赫味：: 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.

成高19377868448： 证券营业部合规管理应该从哪些方面入手 -
高淳县赫味：: 合规管理从(1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合)10个方面入手,内容进行扩展,基本涵盖证券营业部各个方面.

成高19377868448： 如何做好银行业合规风险防范工作 -
高淳县赫味：: 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...

成高19377868448： 定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
高淳县赫味：: 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...