合规管理清单及方案

收藏了|企业合规管理的三张清单:风险识别、岗位职责、流程管控(参考...
答：首先，风险识别清单是合规管理的出发点，业务部门和管理部门需逐项梳理工作内容，结合法律法规，识别出潜在的合规风险点，并按照风险程度和概率排序，形成清单，以便于有效防控。其次，岗位合规职责清单明确了每个岗位的合规责任。通过对照岗位职责，将合规审核、管理及操作要求明确化，从而提炼出每个岗位的合...

合规管理体系建设中“三张清单”指什么?
答：1. 风险识别清单：作为合规管理的起点，这张清单以风险为导向，系统地梳理外部法律法规、国家政策、行业标准及内部规章制度，聚焦可能违反合规义务的条款责任。通过对风险点的深入剖析，根据风险程度和发生的可能性进行排序，清晰地列出风险识别清单，确保企业在一开始就对潜在风险了如指掌。2. 岗位合规职...

合规管理清单包括
答：合规管理清单涵盖了以下几个关键方面：1. 公司规章制度：企业运营的内部规则，如员工手册、行政管理制度、财务管理规定等，确保员工行为与企业目标保持一致。2. 法律法规要求：遵守国家及地方的法律法规，包括劳动法、税法、环保法等，确保企业合法经营。3. 行业标准：符合特定行业的规定和标准，如食品安全...

重点岗位合规管理职责清单
答：重点岗位人员还需要负责编制合规报告，记录合规工作的进展和发现的问题，并提出改进建议。这有助于企业管理层了解合规状况，及时采取措施解决合规风险。例如，在上市公司中，合规主管可能需要定期向董事会提交合规报告，汇报公司的合规表现和需要改进的方面。总之，重点岗位的合规管理职责清单涵盖了风险评估...

国有企业合规管理负面清单(参考)
答：国有企业在合规管理中，存在多种责任追究情形，涵盖了集团管控、风险管理、购销管理、工程承包建设、资金管理、产权转让、固定资产投资、投资并购、改组改制以及境外经营投资等多个方面。以下是其中的关键要点：1. **集团管控责任追究**：包括违反决策程序、超越权限决策、导致重大资产损失、风险隐患失察等...

岗位合规职责清单
答：岗位合规职责清单主要包括以下几个方面：了解和遵守相关法律法规、制定和执行内部合规政策、监控和报告合规风险，以及持续改进合规体系。首先，岗位合规职责的核心是深入了解和严格遵守适用于公司业务的相关法律法规。这要求合规人员必须密切关注行业动态和法律变化，及时为公司提供法律解读和合规建议。例如，...

如何构建规范有效的合规管理体系
答：1. 合规环境控制：形成合规文化，明确行为准则。2. 合规风险评估：梳理合规管理风险，完善法律法规清单，制定合规控制措施。3. 合规培训实施：制定培训计划，紧密结合岗位，强化合规经营理念。四、合规管理体系的文件依据 1. 《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》：提供合规管理体系的实施、评估、...

合规管理内容
答：处理投诉举报是合规管理的直接体现，它反映了公司的透明度和对客户权益的尊重。监管配合是与外部监管机构的有效互动，维护金融市场的秩序。信息隔离墙，包括监视清单与限制清单，是保护公司信息和客户隐私的重要屏障。合规文化建设则强调了合规精神在组织内部的渗透，通过培养员工的合规意识，提升整体的合规...

合规管理的内容
答：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。国际金融组织对合规的定义：1、合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及...

合规管理是什么意思?
答：合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 问题五:...

网友看法：

傅敬15534574832： 如何做好内控合规工作 -
南充市宓朱：: 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...

傅敬15534574832： 对于财务各岗位,合规具体到各岗位应该怎么做?
南充市宓朱：: 出纳职责1、办理现金收付和银行结算业务,一般开支项目须经部门领导审核同意,重大开支项目须经公司主要领导审核签章办理.2、登记现金和银行存款日记帐,及时核...

傅敬15534574832： 证券基金经营机构怎么通过有效的合规管理?
南充市宓朱：: 证券基金经营机构通过有效的合规管理,主动发 现违法违规行为或合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究, 完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报 告的,依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或 避免合规风险,没有造成危害后果的,不予追究责任.对于证券基 金经营机构的违法违规行为,合规负责人已经按照本办法的规定尽 职履行审查、监督、检查和报告职责的,不予追究责任.

傅敬15534574832： 农村信用社风险合规工作报告怎么写? -
南充市宓朱：: XX省农村信用社 合规风险管理指导意见 为建立健全合规风险管理制度,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,构建合规风险管理体系,有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保全省各县(市、区)农村信用社联合社、农村...